国际新闻

您所在位置:首页 > 国际新闻 > 正文

中证协自律新规来了 看看还有哪些变化

文章作者:www.adwalebaba.com发布时间:2020-03-14浏览次数:1904

原标题:中国证监会自律新规即将出台!第一次提到“暂时不接受备案”是为了看看“证券公司和证券从业人员的注意力”还有什么变化!

中国证券业协会(以下简称协会)今天宣布实施《中国证券业协会自律措施实施办法》 《中国证券业协会自律处分委员会办案规程》(以下统称“新规”)。

同时,2012年发布实施的《中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法》 《中国证券业协会自律监察案件办理规则》同时废止。

与废止的法规相比,新法规中的相关法规在自律措施和案件调查方面都发生了很大变化。

增加了新的自律措施,如“暂时不接受备案或注册”。

新法规增加了个人和成员的自律措施类型。

对员工而言,之前规定要执行的自律管理措施有五项:谈话提醒、警告、责令参加强制培训、责令组织处理、协会规定的其他自律管理措施。

有七条新规则,增加了两条新规则:“要求提交书面承诺”和“订单更正”。

对会员而言,以前的规定中有四项自律管理措施:谈话提醒、警告、责令整改、协会规定的其他自律管理措施。

有八条新规定,增加了四条新规定:“要求书面承诺”、“要求强化培训”、“订单合规检查”和“暂时不接受备案或注册”。

其中,暂时拒绝受理备案或登记是指协会在3至12个月内暂停受理自律对象的备案或登记申请的自律措施。

严重者取消其执业证书和会员资格。

新规例规定,对雇员的纪律处分包括:业内知情批评、公众谴责、暂停执业、吊销执业证书等。

对会员的纪律处分包括:行业内的知情批评、公众谴责、暂停或取消协会授予的商业资格、暂停会员权利、取消会员资格等。

案件调查侧重于基础和程序。

新规定规定,自律措施的实施应遵循五项原则。

(1)惩罚和教育的结合。坚持宽严相济、纪律与教育相结合,引导和督促自律管理对象自我纠正、自我完善、自我提高。

(2)基础是正确的。自律措施的实施应以公布的授权条例或协会的自律规则为依据。没有依据的,不得实施自律措施。

(三)程序规范。严格遵守相关程序和规定,保护陈述、申辩、听证、复议等自律管理对象的权利。

(4)归因是恰当的。应合理区分个人责任和机构责任、主要责任和次要责任、直接责任和管理责任以及监督责任,以确保适当的归属。

(5)过度处罚是等价的。坚持实事求是,依法合规,客观公正,综合考虑违法行为的性质、危害后果、社会影响、过错程度等主客观因素。从而使事实清楚,证据确凿,刑罚相称。

比较表明,新法规的基本原则更基于正确和标准化的程序。没有依据的,不得实施自律措施。新规要求严格遵守相关程序规定,保障自律管理对象陈述、辩护、听证和复议的权利。这些不在以前的规定中。

这些案件将被严肃处理。

根据新规定,以下案件将受到严格的自律措施:

不配合调查、伪造、隐匿或销毁证据材料者;

报复投诉人、告密者等。

拒绝纠正或执行